Téléchargez les modèles gratuits de matrice des risques à personnaliser

Collaborateur Smartsheet Andy Marker

15 mars 2017

Une matrice des risques vous aide à hiérarchiser les risques liés aux projets ou aux entreprises en classant l’impact potentiel et la probabilité de chaque risque. Nous avons étudié et compilé les modèles de matrices de risques les plus importants afin de vous aider à identifier et à atténuer les risques.

Vous trouverez sur cette page des modèles gratuits de matrice des risques et vous apprendrez leur utilité ainsi que l’importance de l'évaluation des risques dans les organisations de santé

Modèles gratuits de matrice des risques

Les matrices de risques, aussi appelées matrices de criticité des risques, peuvent vous aider à déterminer la priorité des risques. Une fois que vous avez déterminé la criticité et la probabilité de vos risques, indiquez-les dans l’ordre à traiter. Le codage en couleur permet de visualiser les classements des risques, et vous pouvez également désigner des zones de votre matrice comme généralement acceptables (GA), aussi bas que raisonnablement possible (ALARP) et généralement inacceptables (GU) pour créer une vue d’ensemble des risques à hiérarchiser. En savoir plus sur ces zones ci-dessous. 

Modèle de matrice des risques 3x3

MATRICE DE RISQUE 3X3

Téléchargez le modèle de matrice des risques 3x3

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Ce modèle de matrice de risques 3x3 est idéal pour les équipes et les organisations adeptes de la simplicité. Le modèle fournit trois niveaux pour coder à la fois la gravité et la probabilité de chaque risque : faible, moyen et élevé (qui reçoivent des valeurs d’un, deux et trois, respectivement). Après avoir déterminé les valeurs de gravité et de probabilité, utilisez la grille pour déterminer les risques qui doivent être traités en priorité.

Modèle de matrice des risques 3x4

MATRICE DES RISQUES

Téléchargez le modèle de matrice d'évaluation des risques 3x4 ci-dessous

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Ce modèle de matrice des risques 3x4 utilise des échelles non numériques pour la probabilité et la gravité ; après avoir sélectionné les options de chaque paramètre, utilisez les valeurs de la matrice pour déterminer le niveau de gravité de chaque risque.

Modèle de matrice des risques 5x5

matrice des risques 5x5

Téléchargez le modèle de matrice des risques 5x5

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Le modèle de matrice 5x5 offre des options de mise à l’échelle supplémentaires ; ce modèle est idéal pour les organisations qui ont besoin d’un aperçu plus détaillé de chaque risque. Après avoir déterminé les valeurs de gravité et de probabilité, utilisez la grille pour déterminer l’ordre de priorité des risques.

Modèle de matrice de gestion des risques

matrice de gestion des risques

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Utilisez cette matrice de gestion des risques pour identifier les risques et déterminer quand ils nécessitent une atténuation. Ce modèle vous permet d’évaluer l’impact et la probabilité des risques avant et après leur atténuation, et de noter les mesures qui seront prises pour gérer l’impact des risques. 

Matrice de contrôle des risques

matrice de contrôle des risques

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Ce type de matrice des risques est utile pour les organisations ou les projets qui rencontrent régulièrement un degré élevé de risque. Il reflète les risques et leur impact, ainsi que les contrôles automatisés et manuels existants pour aider à limiter les pertes qui en résultent. Vous pouvez utiliser cette matrice de contrôle des risques plus tard pour créer un plan de réponse aux risques, et le personnaliser en fonction des besoins de votre projet ou de votre organisation.

Modèle de matrice d'évaluation des risques informatiques

MODÈLE DE MATRICE D'ÉVALUATION DES RISQUES INFORMATIQUES

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L’informatique comporte différents risques qui sont uniques et, dans l’environnement actuel axé sur les données, les conséquences sont souvent graves. Les menaces qui pèsent sur les données, les systèmes et les réseaux proviennent de diverses sources, allant des catastrophes naturelles aux pannes matérielles. Cependant, en informatique, de nombreux risques sont liés à l’homme, comme les menaces externes (pirates informatiques ou terroristes), les menaces internes (les anciens employés dotés d’identifiants de connexion) ou les initiés de confiance (les employés actuels qui ont un accès inapproprié).

Cette matrice d’analyse des risques informatiques vous permet de planifier les réponses aux risques les plus catastrophiques, de contenir les risques modérés et de surveiller les risques moins graves. Tenez compte des données et des exigences du système, du temps nécessaire pour récupérer les données/le fonctionnement du système, ainsi que du personnel et de l’équipement minimum nécessaires pour mener des activités entre-temps.

Modèle de matrice d'évaluation des risques d'activité

MODÈLE DE MATRICE D'ÉVALUATION DES RISQUES COMMERCIAUX

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Cet exemple de matrice de risques vous montre comment anticiper les risques que votre entreprise pourrait rencontrer, afin que vous puissiez vous préparer à les traiter avant qu’ils n’aient un impact sur vos résultats. 

Utilisez cette matrice d’évaluation des risques d’activité pour répertorier les risques potentiels, les actifs, les services ou les entités commerciales qui seront affectés, la probabilité de chaque risque, les mesures de prévention ou d’atténuation disponibles, et bien plus encore.

Selon votre entreprise, la note d’impact peut être liée à une perte financière, à des difficultés opérationnelles, à une baisse du nombre de clients ou à une autre mesure.

Pour obtenir des informations et des ressources supplémentaires sur la façon d’évaluer les risques liés à des tiers avec qui votre organisation fait affaire, consultez « Évaluation et estimation vendeur simplifiées » et « Modèles gratuits d’évaluation du risque vendeur ».

Modèle de matrice de réponse aux risques

MODÈLE DE MATRICE DE RÉPONSE AU RISQUE

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En plus d’analyser les risques eux-mêmes, cette matrice de réponse aux risques vous permet de définir un plan de réponse. Grâce à ce modèle de matrice des risques pour Excel, vous pouvez répertorier les risques, évaluer leur probabilité et leur impact, et noter la réponse à chacun d’eux (p. ex., « réduire » ou « éliminer »). Vous pouvez également décrire le plan d’urgence pour répondre au risque, l’événement qui déclenchera la réponse et la partie qui gérera la réponse. 

Cette matrice des risques est particulièrement utile pour les industries, les organisations et les projets à haut risque. Elle offre une vue d’ensemble non seulement de l’impact des risques, mais aussi des déclencheurs à rechercher et du plan approprié pour traiter les risques qui se produisent.

Modèle de matrice d'évaluation des risques pour la construction

MODÈLE DE MATRICE DE RÉPONSE AUX RISQUES DE CONSTRUCTION

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Il existe de nombreux types de risques communs aux projets de construction, parmi lesquels les risques sur le lieu de travail (blessure ou accident du travail), les risques financiers, les risques liés aux projets, les risques naturels et les risques concurrentiels.

En utilisant une matrice d’évaluation des risques pour la construction, vous pouvez anticiper les risques courants et évaluer l’impact qu’ils auront sur votre projet. Vous pouvez également savoir qui de l’entrepreneur, due propriétaire ou du concepteur est responsable de leur traitement. Grâce à cet exemple de matrice d’évaluation des risques, vous pouvez respecter les délais et le budget, et finalement protéger vos marges bénéficiaires.

Modèle de matrice des risques du projet

MODÈLE DE MATRICE DES RISQUES DU PROJET

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Utilisez cette matrice d’évaluation des risques pour effectuer une analyse qualitative de la probabilité des risques et évaluer l’impact de chaque risque sur la portée, le planning, le budget et l’achèvement du projet. Ce modèle de matrice des risques vous permet d’évaluer les risques avant et après une réponse, ainsi que les événements qui pourraient déclencher le risque, la personne ou l’entité chargée d’y répondre et le plan de réponse.

Qu’est-ce qu’une matrice des risques ?

Une matrice des risques est un diagramme qui indique la gravité d’un événement survenant sur un axe, et la probabilité qu’il se produise sur l’autre. Vous pouvez également mettre en forme la matrice en tant que tableau, où la probabilité et l’impact des risques sont les colonnes, et les risques sont listés dans les lignes. En visualisant ainsi les risques existants et potentiels, vous pouvez évaluer leur impact et identifier ceux qui sont prioritaires. À partir de là, vous pouvez créer un plan pour répondre aux risques qui nécessitent le plus d’attention. 

Un diagramme de matrice des risques est un simple aperçu des informations contenues dans les formulaires d’évaluation des risques qui fait souvent partie du processus de gestion des risques. Ces formulaires sont plus complexes et impliquent l’identification des risques, la collecte de données de base, le calcul de leur probabilité et de leur gravité ainsi que la description des stratégies de prévention et de gestion des risques. 

La gestion des risques est le processus par lequel les organisations découvrent, analysent et abordent les risques afin d’atteindre leurs objectifs, de maîtriser leurs projets et de respecter les budgets et les échéances. Elle comprend cinq étapes : la planification, l’identification, l’analyse, la réponse et la surveillance/le contrôle. La création d’une matrice des risques est souvent l’une des premières étapes du processus de gestion des risques et a généralement lieu au cours de la phase d’analyse (après la création des formulaires d’évaluation des risques).

Comment utiliser un modèle de matrice des risques

Aussi connu sous le nom de matrice de gestion des risques, matrice de notation des risques ou matrice d'analyse des risques un modèle de matrice des risques se concentre sur deux aspects :

  • Gravité : impact d’un risque et conséquences négatives qui en résulteraient.
  • Probabilité : probabilité que le risque se produise. 

Pour placer un risque dans la matrice de risque, attribuez une note à sa gravité et à sa probabilité. Ensuite, placez-le à l’endroit approprié de votre diagramme ou indiquez sa note dans votre tableau. Les classifications typiques utilisées sont les suivantes :

Gravité : 

  • Insignifiante : risque n'ayant pas de conséquences négatives réelles ou ne représentant aucune menace importante pour l’organisation ou le projet.
  • Mineure : risque ayant un faible potentiel de conséquences négatives, qui n’auront pas d’impact significatif sur le succès global.
  • Modérée : risque susceptible d’entraîner des conséquences négatives, ce qui représente une menace modérée pour le projet ou l’organisation.
  • Critique : risque ayant des conséquences négatives importantes qui auront un impact grave sur le succès de l’organisation ou du projet.
  • Catastrophique : risque ayant des conséquences négatives extrêmes qui pourraient causer l’échec de l’ensemble du projet ou avoir un impact grave sur les opérations quotidiennes de l’organisation. Il s’agit des risques prioritaires à traiter.

Probabilité :

  • Peu probable : risque extrêmement rare, avec presque aucune probabilité de survenir.
  • Rare : risque relativement rare, dont la probabilité de survenue est faible. 
  • Occasionnels : risque plus typique, ayant environ 1 chance sur 2 de survenir.
  • Probable : risque très susceptible de se produire.
  • Certaine : risque dont la survenue est presque certaine. Abordez d’abord ces risques. 

Classer et hiérarchiser les risques

Une fois que vous avez placé chaque risque dans la matrice, vous pouvez lui donner une notation globale des risques. Les risques qui ont des conséquences négatives graves et qui sont très susceptibles de survenir reçoivent la note la plus élevée ; les risques présentant à la fois un faible impact et une faible probabilité reçoivent la note la plus basse. La notation des risques combine les cotes d’impact et de probabilité pour vous aider à identifier les risques qui représentent les menaces globales les plus importantes (et sont donc la priorité absolue à traiter). 

Certaines organisations utilisent une échelle numérique pour attribuer des notations du risque plus précises. Cependant, la plupart des notations se divisent en grandes catégories, souvent dotées d’un code couleurs :

  • Faible : les conséquences du risque sont mineures et il est peu probable qu’il se produise. Ce type de risque est généralement ignoré et souvent codé avec la couleur verte.
  • Moyenne : plutôt susceptible de se produire, ce risque a des conséquences légèrement plus graves. Prenez si possible des mesures pour éviter que des risques moyens ne surviennent, mais n’oubliez pas qu’ils ne sont pas hautement prioritaires et ne doivent pas avoir d’incidence significative sur le succès de l’organisation ou du projet. Ces risques sont souvent de couleur jaune.
  • Élevée : il s’agit de risques sérieux ayant à la fois des conséquences importantes et étant susceptibles de se produire. Hiérarchisez et réagissez face à ces risques à court terme. Il sont souvent de couleur orange.
  • Extrême : risques catastrophiques ayant des conséquences graves et qui sont très susceptibles de se produire. Les risques extrêmes sont la priorité la plus élevée. Vous devez y répondre immédiatement car ils peuvent menacer le succès de l’organisation ou du projet. Il sont souvent de couleur rouge.

Une fois que vous avez classé vos risques, vous pouvez créer un plan de réponse aux risques pour prévenir ou traiter ceux qui sont « élevés » ou « extrêmes ». Vous n’aurez peut-être pas besoin de répondre aux risques classés « faibles » ou « moyens » avant le début du travail.  

Zones du modèle de matrice des risques

De nombreuses organisations ont une idée encore plus claire du risque en divisant les matrices en zones :

  • Généralement acceptable (AG) : Dans la zone du diagramme classée « faible », les risques ont peu d’impact et/ou sont peu susceptibles de se produire. Dans cette zone, les risques ne représentent pas une menace immédiate pour le projet ou l’organisation et certains peuvent même être ignorés. 
  • Aussi bas que raisonnablement possible (ALARP) : Il s’agit d’une zone de risque acceptable, qui comprend les zones classées « faibles » et « moyennes ». Les risques qui se trouvent dans cette région de la matrice sont tolérables ou ne sont pas significativement dommageables ; le travail peut se poursuivre sans que ces risques ne soient traités immédiatement. 
  • Généralement inacceptable (GU) : C’est la zone du diagramme où le risque est « élevé » ou « extrême ». Les risques dans cette région sont assez dommageables, très susceptibles de se produire et pourraient menacer le projet ou l’organisation. Ils sont prioritaires et vous devez les traiter immédiatement. 

Validation et réponse aux risques

Pour vous assurer que vous avez choisi le bon diagramme de matrice de risques et que vous l’avez rempli correctement, validez-le à l’aide d’un scénario réel. Après avoir sélectionné votre modèle, remplissez-le avec des exemples de risques que votre organisation rencontre. Une fois que vous avez utilisé la matrice pour quantifier la gravité et la probabilité des risques, c’est à votre équipe d’élaborer un plan de réponse aux risques pour les zones classées « GU ». 

Selon la taille de votre secteur ou de votre organisation, vous pouvez disposer de ressources supplémentaires pour l’évaluation et la réponse aux risques. Par exemple, aux États-Unis, l’Administration de la sécurité et de la santé au travail (OSHA) possède des matrices spécifiques que les travailleurs peuvent utiliser lorsqu’ils font face à des catastrophes naturelles : La matrice d’évaluation des risques et de l’exposition aux risques aide les travailleurs et les employeurs à évaluer les risques et à agir plus efficacement dans les zones touchées par les ouragans.

Bien sûr, une matrice de notation des risques n’est qu’un outil pour guider la prise de décision. L’équipe de gestion des risques doit toujours analyser attentivement les matrices et les risques eux-mêmes avant de décider comment prévenir, atténuer ou répondre à un risque actuel ou potentiel. Les matrices des risques sont couramment utilisées dans la gestion de projets pour examiner comment les risques peuvent affecter la portée, le planning et le coût du projet. Elles sont cependant également utilisées dans d'autres secteurs, de la construction à l’informatique. Nos exemples de matrices des risques gratuits contiennent différents types selon les secteurs, afin que vous puissiez trouver celui qui correspond le mieux à vos besoins. 

L’importance des évaluations des risques dans les organisations de santé

De nombreuses menaces potentielles touchent les organismes de santé, comme les erreurs de test clinique, les problèmes liés aux établissements hospitaliers, les atteintes à la sécurité des informations de santé protégées (PHI), et bien plus encore. Les organismes de soins de santé sont soumis à des réglementations strictes en matière de risque et de conformité, ce qui signifie qu’il est extrêmement important pour l’entreprise, tant juridiquement que fonctionnellement, d’établir une évaluation des risques et de déterminer où ces risques existent.

Créer un plan pour gérer les risques peut aider à identifier les menaces les plus graves, à évaluer leur probabilité et à déterminer comment les atténuer. De plus, les évaluations des risques peuvent identifier l’emplacement de toutes les PHI et établir une réponse ciblée aux risques afin de protéger les informations confidentielles.

Les évaluations des risques liés aux soins de santé doivent être complètes, accessibles à tous les membres autorisés de l’organisation et suffisantes dans la façon dont elles identifient et traitent toutes les menaces potentielles aux processus et à l’information. Pour vous assurer que toutes les données, informations et procédures liées à la santé sont auditées efficacement par rapport à leurs risques potentiels, vous avez besoin d’un outil capable d’identifier, d’atténuer et de prévenir rapidement les risques, tout en offrant une visibilité en temps réel de tous les risques potentiels.

Smartsheet est une plateforme d’exécution professionnelle qui permet aux entreprises de santé de consulter et d’actualiser les risques dans l’ensemble de l’organisation à l’aide de tableaux de bord en temps réel, afin que vous puissiez prendre les meilleures décisions au bon moment. Mettez en évidence les risques identifiés, mettez à jour la probabilité et la gravité et surveillez la façon dont ils sont traités afin de maintenir votre équipe sur la même longueur d’onde, tout en assurant la plus grande sécurité et protection des PHI. Définissez des paramètres de partage dans le tableau de bord pour vous assurer que seuls les utilisateurs autorisés ont accès aux informations confidentielles, afin que votre organisation reste conforme aux réglementations HIPAA.

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